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  来源:行家券业

  10张罚单!百联入主上海证券后,合规风险为何集中爆发?

  自“易主”百联集团以来 ,上海证券频频遭遇“多事之秋 ” 。从基层人员到分支机构,从时任网点负责人到券商总部,围绕上海证券瑞安塘下大道证券营业部(简称:塘下大道营业部)的监管处罚 ,在半个月内由6份追加至10份。监管风暴背后 ,折射出这家老牌券商廉洁从业和合规管理的深层隐忧。

  从六到十

  岁末将至,一组颇为严厉的监管罚单,为上海证券带来阵阵寒意 。

  1月14日 ,浙江证监局先期公布六份罚单,分别涉及上海证券塘下大道营业部及四名责任人员,以及上海证券总部。而在半个月后的11月28日 ,浙江证监局再度更新四份针对个人的禁业罚单。罚单数量由此增至十份,为年内券商“罚单之最” 。

  浙江证监局指出,2017年至2021年间 ,塘下大道营业部多名员工存在违反廉洁从业规定的行为,核心症结在于“廉洁从业等内部控制失效 、合规管理存在漏洞”,违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(下称“廉洁从业规定 ”)和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称“合规管理办法 ”)等法律法规。

  为此 ,浙江证监局对塘下大道营业部采取“出具警示函+记入证券期货市场诚信档案”的监管措施,并要求其“深刻吸取教训,加强廉洁从业教育与宣导 ,强化合规管理 ,提升内控水平”。

  在对陈*微、颜*俐、朱*俐和黄*晓四人的罚单中,违规事实高度一致——“从业期间违反廉洁从业规定 、执业行为不合规 ” 。

  五年禁业

  时隔半个月,浙江证监局再度“盖戳认定”:陈*、叶*余、李* 、曾*明四人在从业期间 ,“严重违反执业行为有关的法律、法规和准则,未能恪守职业道德和行为规范,廉洁从业意识缺失、合规意识淡薄” 。为此 ,浙江证监局认定四人为不适当人选,“自决定作出之日起5年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或实际履行上述职务。 ”

  如此严厉的处罚,《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》是解读违规事项的关键。

  这一规定第十条明确列举了六类禁止行为 ,而上海证券相关人员触犯的是第六项“其他谋取不正当利益的情形”这一“兜底条款” 。虽然具体违规细节未见公开披露,但从业内惯例看,这类“兜底条款 ”的适用通常涉及更为隐蔽的利益输送行为。从监管实践分析 ,可能包括但不限于:通过复杂交易结构谋取私利 、利用信息不对称获取不当收益 、或者建立灰色利益分配机制等。

  据中证协历史信息,被追加“重罚”的四人同样长期在上海证券登记执业 。其中,叶*余在2009年到2002年初期间担任塘下大道营业部负责人。如今 ,四人均已注销执业资格。这种“事后追责”模式 ,凸显了监管对历史违规行为的零容忍态度 。

  追责升级

  就塘下大道营业部的违规问题,浙江证监局在11月5日做出的监管处罚决定中,认定上海证券“对此负有管理责任 ”。为此 ,浙江证监局对上海证券采取出具警示函+记入诚信档案的监管措施,要求其“完善管理制度和内部控制举措,加强对业务和人员管理 ,切实提高合规管理水平”。

  至此,10张罚单形成“4名主要责任人员(禁业五年)+4名一般责任人员(监管谈话)+1家券商营业部(警示函)+1家券商总部(警示函)”的全链条追责格局 。这一处罚模式清晰划分了“个人直接责任、营业部管理责任、总部监督责任 ”的边界,凸显了监管层“穿透式追责 、零容忍问责 ”的核心逻辑。

  合规管理 ,绝非分支机构的“独角戏”,券商总部必须承担起统筹管控的主体责任。

  回溯过往,上海证券分支机构的违规并非个例 ,甚至有多名时任高管被监管追责 。早在2020年,因多家分支机构违规事项,上海证监局就曾约谈时任上海证券董事长李俊杰(曾任总经理 ,分管经纪管理总部、分公司事业部) ,以及两任合规总监吴君年、马永刚 。

  2022年初,时任上海证券董事长何伟,短暂代行合规总监职务。2022年7月 ,欧阳琛出任上海证券合规总监并任职至今。

  这些年来,上海证券合规总监有过多次更替,却似乎无人察觉合规风险 。

  针对本次的违规事项 ,上海证券迅速回应称“诚恳接受监管措施。对于监管措施反映的问题,公司高度重视,认真剖析问题成因 ,已落实相关整改措施,并对责任人员严肃问责”。然而,长达数年的违规周期 、管理层变动与合规隐患的叠加 ,上海证券的品牌声誉与市场信任度的修复可能仍需时日 。

  风险隐忧

  值得关注的是,上海证券自2021年起逐步走出经营低谷,尤其是2024年 ,业绩大幅飙升:营业收入同比增长54%;其中经纪业务净收入同比增长22%;归母净利润飙升273%。

  2025年上半年 ,上海证券营业收入27.34亿元,其中经纪业务揽收4.41亿元:与2024年全年相比,“完成度 ”过半;归母净利润5.74亿元 ,相当于2024年全年的37%。

  业绩高速增长背后,合规管理薄弱的问题已多次暴露 。除本次廉洁从业罚单外,今年上半年上海证券宁波北仑新大路营业部也曾收到监管处罚。

  而对上海证券而言 ,“批量”处罚若影响监管评级,还可能进一步限制其展业资格、融资成本等核心竞争力。

  我们希望上海证券管理层尤其是分管合规高管,能够吸取教训 ,在合规的前提下,推动高质量发展 。

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评论列表(3条)

  • 一剑江山的头像
    一剑江山 2026年01月30日

    我是泰岳号的签约作者“一剑江山”

  • 一剑江山
    一剑江山 2026年01月30日

    本文概览:>>>您好:,软件加微信【】确实是有挂的,很多玩家在这款游戏中打牌都会发现很多用户的牌特别好,总是好牌,而且好像能看到其他人的牌一样。所以很多...

  • 一剑江山
    用户013004 2026年01月30日

    文章不错《开挂辅助工具“随意玩开挂神器”开挂详细教程》内容很有帮助